關于發布粵科創投公司公開遴選子基金管理(lǐ)機構申報指南(nán)的(de)公告

人(rén)氣：2355   發表時(shí)間：2023-08-18 09:57:01

       廣東省粵科創業投資有限公司（以下(xià)簡稱“粵科創投公司”）是廣東省創新創業基金的(de)運作實體，由深圳恒基金融集團有限公司有限公司全資設立。爲深入貫徹實施創新驅動發展戰略，促進科技、産業、金融深度融合，加快(kuài)構建“基礎研究+技術攻關+成果轉化(huà)+科技金融+人(rén)才支撐”全過程創新生态鏈，引導更多(duō)社會資本投入廣東省科技創新事業，粵科創投公司拟通(tōng)過公開遴選方式征集優秀的(de)子基金管理(lǐ)機構進行合作。現發布申報指南(nán)如下(xià)：
       一、子基金定位
廣東省創新創業基金運作實體（粵科創投公司）子基金投資方向應圍繞廣東省戰略性産業集群培育和(hé)省重點領域研發計劃，聚焦戰略性新興産業和(hé)未來(lái)産業，重點支持集成電路、核心軟件、網絡通(tōng)信、智能系統、生物(wù)醫藥、新材料、新能源等領域擁有關鍵核心技術和(hé)國産化(huà)應用(yòng)前景的(de)科技成果轉化(huà)類創新創業項目。國家及省重點實驗室、研究型高(gāo)校及科研院所、新型研發機構、技術創新中心等技術源頭單位以及國家級科技企業孵化(huà)器等機構所發起或管理(lǐ)的(de)基金優先考慮。
       二、子基金基本要求
    （一）組織形式采用(yòng)有限合夥制或公司制；
    （二）注冊在廣東省内；
    （三）存續期限原則上不超過粵科創投公司的(de)存續期限，其中投資期不超過5年；
    （四）粵科創投公司對(duì)單個(gè)子基金的(de)出資比例原則上不高(gāo)于該子基金實繳規模的(de)30%，每期出資款均在其他(tā)出資人(rén)（含普通(tōng)合夥人(rén)）全部完成出資後繳付，并按其他(tā)出資人(rén)的(de)最低實繳比例實繳；
    （五）子基金的(de)投資領域、投資地域與投資限額等應符合粵科創投公司的(de)投資要求，原則上不得(de)再投資下(xià)級子基金，且不得(de)成爲投資項目的(de)第一大(dà)股東或對(duì)其實現控制；
    （六）子基金投資于廣東省内項目的(de)金額不低于粵科創投公司在該子基金出資金額的(de)1.5倍，且不低于廣東省内出資主體合計出資金額的(de)80%；
    （七）子基金須在中國基金業協會備案且資金托管于有資質的(de)托管銀行；
    （八）子基金應向粵科創投公司開放項目，同等條件下(xià)粵科創投公司享有優先跟投權；
    （九）子基金受托管理(lǐ)機構應在該子基金中作爲GP出資且認繳出資額不低于基金認繳規模的(de)0.5%；
    （十）子基金原則上采取“先回本後分(fēn)利”的(de)方式，按出資人(rén)實繳比例進行收益分(fēn)配；
    （十一）子基金管理(lǐ)機構可(kě)以按子基金合夥協議(yì)或相關章(zhāng)程約定從子基金資産中計提一定比例的(de)管理(lǐ)費用(yòng)。年度管理(lǐ)費用(yòng)一般不超過子基金實繳金額的(de)2%，具體标準由粵科創投公司與子基金管理(lǐ)機構在合夥協議(yì)等法律文件中書(shū)面明(míng)确；
    （十二）子基金采取市場(chǎng)化(huà)機制決策運作，由子基金管理(lǐ)機構根據合夥協議(yì)（或公司章(zhāng)程）等相關約定進行投資決策，粵科創投公司有權對(duì)子基金投資項目是否符合約定的(de)投資領域、投資限制、投資方式以及合規性等進行前置審核；
     （十三）粵科創投公司有權對(duì)子基金的(de)合規性、投資進度、返投比例完成度等投資業績按年度進行考核評價，考核評價結果直接與管理(lǐ)費實際收取比例挂鈎，具體挂鈎辦法由雙方協商約定；
     （十四）子基金不得(de)從事以下(xià)業務：
       1.從事融資擔保以外的(de)擔保、抵押、委托貸款業務；
       2.投資二級市場(chǎng)股票(piào)、期貨、房(fáng)地産、證券投資基金、評級AAA以下(xià)的(de)企業債、信托産品、風險等級高(gāo)于R1的(de)理(lǐ)财産品、保險計劃及其它金融衍生品；
       3.向任何第三方提供贊助、捐贈；
       4.吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和(hé)資金拆借；
       5.進行承擔無限連帶責任的(de)對(duì)外投資；
       6.發行信托或集合理(lǐ)财産品募集資金；
       7.其他(tā)國家和(hé)省法律法規禁止從事的(de)業務。
     （十五）子基金其他(tā)未盡事項，由粵科創投公司與子基金管理(lǐ)機構協商後在子基金協議(yì)或章(zhāng)程中約定。
       三、子基金管理(lǐ)機構要求
     （一）在中國大(dà)陸注冊成立，實收資本不低于1000萬元，已在相關主管部門或行業自律組織登記備案（如爲新設機構，須在粵科創投公司出資前完成相關登記備案）；
     （二）管理(lǐ)運作規範，具有完善的(de)内部控制和(hé)風險管理(lǐ)體系，建立了(le)科學有效的(de)激勵約束機制和(hé)跟投機制，管理(lǐ)機構及其主要工作人(rén)員(yuán)近三年不存在重大(dà)違法違規行爲、重大(dà)風險訴訟或仲裁，且未從事相關主管部門或行業自律組織明(míng)确規定的(de)禁止性業務；
     （三）擁有不少于3名具有5年以上股權投資管理(lǐ)工作經驗的(de)專業投資人(rén)員(yuán)，管理(lǐ)團隊主要成員(yuán)具有良好的(de)曆史投資業績和(hé)3個(gè)以上代表性的(de)成功投資案例，且管理(lǐ)團隊主要成員(yuán)原則上保持穩定；
     （四）在符合廣東省創新創業基金運作實體（粵科創投公司）子基金定位的(de)戰略性新興産業和(hé)科技創新領域内具備較爲豐富的(de)投資經驗，并有相應的(de)項目儲備（申報時(shí)原則上應提供不少于5個(gè)儲備項目）；
     （五）有較強的(de)的(de)募資能力，新設子基金原則上具有明(míng)确出資意向的(de)出資規模不低于基金總規模的(de)30%（不含粵科創投公司出資部分(fēn)）；
     （六）管理(lǐ)機構實際辦公地不在廣東省内的(de)，應在廣東省設立辦公室并安排核心人(rén)員(yuán)和(hé)團隊駐粵辦公，管理(lǐ)機構、核心人(rén)員(yuán)和(hé)團隊實際辦公地已在廣東省内的(de)優先考慮；
     （七）粵科創投公司認爲有必要具備的(de)其他(tā)條件。
       四、遴選程序
     （一）提交材料：申報機構根據本申報指南(nán)的(de)要求編制申報材料，報送粵科創投公司。申報材料主要包括：（1）子基金組建方案；（2）子基金管理(lǐ)人(rén)成員(yuán)簡曆及成功投資案例介紹；（3）子基金儲備項目；（4）子基金管理(lǐ)人(rén)投資決策機制、内部管理(lǐ)制度、風險控制機制和(hé)績效激勵約束機制等制度；（5）子基金的(de)投資領域、總體投資計劃及進度安排，以及未能完成投資計劃的(de)處理(lǐ)方法；（6）粵科創投公司認爲必要的(de)其他(tā)材料。
     （二）盡職調查：由粵科創投公司自行或委托符合條件的(de)第三方機構對(duì)申報機構開展盡職調查，形成盡職調查報告。
     （三）方案評審：粵科創投公司根據盡職調查結果，篩選拟合作子基金管理(lǐ)機構進行談判并拟定投資方案，并履行規定的(de)評審、批準程序。
     （四）公示環節：評審通(tōng)過後，粵科創投公司将拟合作的(de)子基金管理(lǐ)機構名稱進行公示。對(duì)公示中發現問題的(de)機構，粵科創投公司有權取消其合作資格。
     （五）簽署協議(yì)：公示程序完畢且未發現問題的(de)，粵科創投公司與拟合作子基金管理(lǐ)機構及基金其他(tā)出資方簽署子基金協議(yì)等法律文件。
     （六）資金撥付：子基金相關協議(yì)簽署後，粵科創投公司督促子基金管理(lǐ)機構在規定時(shí)間内完成基金募集和(hé)設立，并按有關約定履行出資手續。
       五、申報方式
     （一）符合條件且有意向的(de)申報機構請按照(zhào)本申報指南(nán)要求準備電子版資料并發送至以下(xià)聯系方式及郵箱：（程強，13660797442，chengq@gvcgc.com）。
     （二）申報機構應同時(shí)提供紙質版申報材料。紙質版申報材料請按照(zhào)A4紙張格式裝訂成冊，一式三份，加蓋申請公司公章(zhāng)、騎縫章(zhāng)後郵寄至以下(xià)聯系地址：（廣州市海珠區(qū)聚新街(jiē)63号粵科金融大(dà)廈2樓廣東省粵科創業投資有限公司）。
紙質版材料須與電子版材料保持一緻。
所有申報材料不予退回。
     （三）申報受理(lǐ)截止日期爲2023年 月(yuè) 日（以正式發布日期爲準，截止日期爲申報指南(nán)發布後2周内）。
       六、其他(tā)事項
     （一）本申報指南(nán)屬于要約邀請行爲，不構成法律上的(de)要約。
     （二）申報機構對(duì)申請材料的(de)合法性、真實性、有效性、完整性負完全責任。對(duì)于提供虛假申請材料的(de)，将采取包括但不限于取消申報資格、向社會公開不良行爲以及移交相關部門處理(lǐ)等措施。
     （三）爲保證公正性，負責人(rén)爲同一人(rén)或者存在控股關系的(de)不同單位不得(de)同時(shí)進行申報，否則将不予受理(lǐ)。
     （四）粵科創投公司不會向申報機構收取任何費用(yòng)，如有任何機構或個(gè)人(rén)假借粵科創投公司名義向貴申報機構收取費用(yòng)，請知情者及時(shí)舉報。
     （五）粵科創投公司對(duì)此次公開征集子基金管理(lǐ)人(rén)相關事項擁有最終解釋權。
       附件：申報材料清單及格式

廣東省粵科創業投資有限公司

2023年8月(yuè)18日